国際信用紛争仲裁標準

第1章 総則

本標準は、信用紛争を迅速かつ公正に解決するために世界信用機構（WCO）が制定したものです。その法的根拠は、憲法上の自由の原則、公序良俗の原則、誠信の原則、契約自由の原則です。

要点

• 本標準に基づく行為はコロンビア特別区法および米国連邦法に準拠し、その保護を受けます。管轄は国際道徳法院またはコロンビア特別区裁判所および米国連邦裁判所に属します。
• 信用紛争とは、一般に、紛争の一方が誠信原則に違反したとされる各種の紛争をいいます。
• 国際信用紛争仲裁委員会は本標準に基づき、仲裁により独立・中立・公正に信用紛争を解決します。
• モラルハザード防止のため、委員会は当事者に有効な身分証明の提出と誠信ファイルの作成を求めることができます。代理人がいる場合は委任状を提出しなければなりません。
• 証拠はICE8000証拠標準に適合しなければならず、適合しない証拠は無効または効力が低くなります。
• 仲裁は独立、中立、合法、合理、公平、公正、誠信、監督、調停の原則に従います。
• いずれの当事者も、本標準の条項に不公正があると認めるときは、理由を公開説明しWCOに書面で通知したうえで、当該条項に拘束されない旨を公に宣言できます。
• 条項の不遵守を知りながら仲裁手続に参加を続け、速やかに書面で異議を述べなかった当事者は、異議権を放棄したものとみなされます。

第2章 管轄

委員会は、紛争発生の前後に当事者が締結した仲裁合意と一方当事者の書面申立てに基づいて事件を受理します。仲裁合意とは契約中の仲裁条項またはその他の書面による仲裁合意をいいます。

• ICE8000関連標準のデフォルト仲裁条項：被申立人は仲裁通知書受領から7日以内に書面でその効力を排除でき、委員会は直ちに手続を終了します。期限内に答弁書を提出しない被申立人は排除したものとみなされます。
• WCO、WCO国際信用紛争仲裁委員会または国際信用紛争仲裁委員会による仲裁を定めた合意は、いずれも本委員会が本標準に従って仲裁することへの合意とみなされます。
• 委員会は仲裁合意の存在・効力および事件の管轄権について決定する権限を有します。一方が委員会に、他方が管轄裁判所に判断を求めた場合は、裁判所が決定します。
• 仲裁条項は契約の他の条項から独立しており、契約の変更、解除、終了、失効または無効は仲裁条項の効力に影響しません。
• 仲裁合意または管轄権に対する抗弁は、第1回審理前または最初の実体答弁前に提出しなければならず、仲裁手続の進行を妨げません。
• 有効な仲裁合意がある場合、いずれの当事者も合意された紛争について裁判所に提訴できず、仲裁手続や仲裁判断の効力を裁判所で争うこともできません。

第3章 仲裁組織

仲裁人の資格要件

品行方正であり、かつ法律知識と相応の能力を有すること。次のいずれかに該当すれば要件を満たします：仲裁業務8年以上、弁護士業務8年以上、裁判官経験8年以上、法学博士または法学研究・教育に従事する教授・准教授、法律知識を有し経済・貿易等の専門業務に従事し広く認められた豊富な知識を持つ者、国際登録誠信実務士（ICIP）資格取得後3年以上の実務経験を有する者。

任期と独立

• 仲裁人は就任後3か月以内に国際信用実務資格を取得し、実務登録を行い、WCOの個人会員となる必要があり、これを怠った場合は辞任したものとみなされます。
• 仲裁人の任期は1年で無期限に自動再任され、重大な職務怠慢・清廉問題・品行問題がなく国際道徳法院の審理を経ない限り解任されません。
• 全仲裁人が9名の委員を直接選出して仲裁委員会を構成し、任期は3年。委員は主任1名と副主任2名を選出します。
• 委員会は多数決により、仲裁人の任命と解任申立て、内部管理と対外事務を決定し、仲裁人の事件処理を支援します。
• 仲裁人と仲裁廷は独立の原則に従って事件を処理し、いかなる組織・個人も干渉できません。
• 委員会は専門分野ごとに仲裁人名簿を備え、略歴を付します。

第4章 通常仲裁手続

第1節 申立て、答弁、反対請求

• 仲裁手続は委員会が仲裁通知を発した日に開始します。
• 申立人は仲裁申立書と証明資料を提出し、料金を納付します。申立書には適用標準、当事者と連絡先、仲裁合意、請求とその事実・理由を明記し、良心宣誓条項の誓約を付します。証拠はICE8000証拠標準に適合しなければなりません。
• 手続が整えば立件し仲裁通知書を発行します。通知書は申立人が被申立人に送達します。
• 被申立人は仲裁通知受領から15日以内に答弁書を提出し、反対請求も同期間内に提出して仲裁料を予納します。
• 書類は5部提出します。答弁書の不提出は手続の進行を妨げません。21歳以上で精神の正常な自然人は仲裁代理人となれます。
• 証拠保全・財産保全の申立ては委員会が関係裁判所に付託します。要件を満たす場合、委員会はICE8000信用身分を有する第三者に関係財産の凍結・差押え・供託を命じることもできます。

第2節 仲裁廷の構成

• 各当事者が1名ずつ仲裁人を選定し、双方が首席仲裁人となる第3の仲裁人を共同で選定します。合意できない場合は抽選で選定権者を決め、期限を過ぎた場合は委員会主任が選定します。
• 抽選は現場抽選または郵送抽選により、当事者の便宜を優先して行います。
• 事件に利害関係を有する仲裁人は自ら開示して回避します。当事者の忌避請求は第1回審理前に書面で行い、委員会主任が決定します。
• 仲裁人が職務を行えない場合は元の手続により代替仲裁人を選定し、それまでの審理をやり直すかは仲裁廷が決定します。

第3節 審理

• 仲裁廷は口頭審理または書面審理を行うことができます。書面審理では双方に少なくとも2回の書面攻防と最終陳述の機会を与えます。
• 口頭審理は、請求と立証、弁論と証拠調べ、最終陳述の3段階で進行します。第1回審理は30日前に通知します。
• 審理は非公開です。双方が公開を求めた場合は公開します。非公開事件の資料は最高機密に属します。
• 各当事者は自己の主張を立証しなければならず、仲裁廷は必要に応じ自ら調査し、専門家に諮問し、鑑定人を指定できます。証人・鑑定人は本標準の遵守を誓約し、質問に応じなければなりません。
• 一方が出席しない場合、仲裁廷は欠席審理・欠席判断を行えます。仲裁地は費用が低く仲裁に便利な原則で決定します。
• 当事者が自ら和解した場合、和解内容による仲裁判断を求めるか、取下げを申請できます。仲裁中はいずれの当事者も行政申告やメディアへの申立てを行えず、既に効力を生じた信用制裁は一時停止されます。
• 当事者の同意があれば仲裁廷は調停を行えます。調停不成立の場合、調停中の相手方の譲歩をその後の手続で援用することはできません。

第4節 仲裁判断

• 仲裁判断は仲裁廷構成の日から2か月以内に下します。正当な理由があれば委員会主任の承認により3か月まで延長できます。
• 判断は事実に基づき、人類の普遍的価値の原則、ICE8000標準、国際準則・慣行、行為地法（または合意した準拠法）および契約に従って行います。
• 3名の仲裁廷は多数決で決定し、多数意見が形成されない場合は首席仲裁人の意見によります。無記名投票は認められず、理由を説明しなければなりません。
• 判断書には仲裁廷の全員または多数の署名と委員会の印章を要します。中間判断・一部判断も可能です。
• 仲裁廷は仲裁料等の負担を決定し、敗訴者に勝訴者の合理的費用の一部の補償を命じることができます。
• 仲裁判断は終局的で各当事者を拘束します。いずれの当事者も裁判所に提訴したり他の機関に変更を求めたりすることはできません。
• 判断書受領から30日以内に、書き間違い・計算誤りの訂正や判断漏れ事項の追加判断を書面で申請できます。

第5節 執行

• 当事者は判断書に記載された期限内に自発的に履行し、期限の記載がない場合は直ちに履行します。
• 一方が履行しない場合、他方はニューヨーク条約等の国際条約または管轄国の法律に基づき裁判所に強制執行を申し立てることができ、本標準に基づき信用責任を追及することもできます。
• 要件を満たす強制執行の申立てについて、委員会はICE8000信用身分を有する第三者に不履行者の財産・債権の振替・供託を命じることができます。

第5章 簡易仲裁手続

当事者に別段の合意がない限り、紛争金額が50万米ドル以下の事件には簡易手続が適用されます。

• 当事者双方は被申立人が仲裁通知を受領した日から10日以内に単独仲裁人を共同で選定し、期限を過ぎた場合は委員会主任が直ちに選定します。
• 被申立人は仲裁通知受領から15日以内に答弁書と反対請求を提出します。
• 仲裁廷は書面審理か口頭審理かを決定できます。口頭審理は15日前に通知し、原則として1回のみ開催します。
• 口頭審理の事件は審理の日から10日以内に、書面審理の事件は仲裁廷構成の日から30日以内に判断を下します。
• 本章に定めのない事項は本標準の他の各章の規定によります。

第6章 合意による仲裁手続

• 当事者は書面で独自の仲裁手続を合意できますが、委員会の承認と登録を要し、これがなければ合意は無効です。合意した手続に明白な瑕疵がない限り、委員会は当事者の合意を尊重します。
• 合意は仲裁申立て前に行い、15日以内に承認・登録を申請して手続審査料を納付します。委員会は30日以内に決定します。
• 合意した手続が承認されず、または無効の場合も仲裁合意は有効であり、委員会は本標準の他の手続により仲裁します。
• 申立時には「合意仲裁手続許可・登録通知書」を併せて提出し、受理後は手続の変更を求めることはできません。合意のない事項は本標準の他の各章によります。

第7章 違約責任とその追及方法

違約責任

1. 適用法令に基づく法的責任；
2. 信用責任：内部申立て、公開申立て、信用警告、内部曝露、公開曝露、共同曝露等の信用制裁；
3. 業界自律責任：公告による批判、罰金、信用身分証の取消し、業務禁止等の自律的制裁；
4. 損害の賠償責任。悪意の不誠実行為に該当する場合は懲罰的賠償も負います。

追及方法

• ICE8000の内部申立て、公開申立て、信用警告、各種曝露の標準に基づく信用申立てと信用制裁；
• 本標準に基づく国際信用紛争仲裁委員会への仲裁申立て（別途の書面仲裁合意は不要）；
• ICE8000国際信用紛争審理標準に基づく国際道徳法院への審理申立て；
• 違約者がWCO会員である場合は、WCO会員監督標準に基づく申立て；
• コロンビア特別区法または米国連邦法に基づくコロンビア特別区裁判所または連邦裁判所への提訴。

違約責任の追及は不告不理の原則によります。被害者が自ら追及する場合にのみ違約者は責任を負い、被害者は違約者を宥恕し、または合意を結ぶことができます。WCOは自らの過失について経済的賠償責任を負います。

第8章 附則

• 委員会の公用語は中国語と英語です。当事者に別段の合意があればそれによります。審理では委員会または当事者が通訳を用意できます。
• 送達・通知の方法には、誠信書簡による送達、通常郵便による送達、インターネット公告による送達（初回公告から60日経過で送達とみなす）、その他合法かつ合理的な方法があります。
• 本標準は公布の日から施行されます。定義のない用語はICE8000国際信用評価業用語集によります。
• 本標準は随時改訂されます。最新版が適用されますが、改訂前の行為は新条項に拘束されません。
• 著作権は世界信用機構（WCO）に帰属します。会員は無償で無制限に利用でき、非会員は出典を明記すれば学習・研究・引用等に無償で利用できますが、剽窃は禁じられます。
• 版番号はICE8000-a-b-c-dの形式で、aは標準の通し番号、bは最初の起草日、cは最新改訂日、dは改訂回数を表します。
• 本標準の解釈は世界信用機構（WCO）が行います。